債券從業人員培訓

㈠ 證券從業人員的行為准則有哪些

一、基本准則：

1、從業人員應遵守國家相關法規規范，接受並配合中國證監會的監督與管理，接受並配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為准則。

2、從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

3、從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標准為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。

4、為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的後續職業培訓。

5、從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。

6、從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務。

二、禁止行為：

1、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。

3、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

4、從事與其履行職責有利益沖突的業務。

5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務。

6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。

7、買賣法律明文禁止買賣的證券。

8、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

10、泄露客戶資料。

11、中國證監會、協會禁止的其他行為。

12、違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。

13、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券。

14、違規向客戶提供資金或有價證券。

15、侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍。

16、在經紀業務中接受客戶的全權委託。

17、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。

18、中國證監會、協會禁止的其他行為。

19、在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送。

20、利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利。

21、挪用基金投資者的交易資金和基金份額。

22、在基金銷售過程中誤導客戶。

23、接受他人委託從事證券投資

24、與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。

25、依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

㈡ 證券從業資格證書有什麼用

證券資格是進入復證券制行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的人員，即取得從業資格。

通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書，考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論。

(2)債券從業人員培訓擴展閱讀

證書管理

1、考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

2、通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

3、通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

4、通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

㈢ 怎樣成為一名證券從業人員

您好！很高興為來您解答！
首先源你還是需要考取相關的從業證書。
證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
一般從業資格考試，即「入門資格考試」，主要面向即將進入證券業從業的人員，具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識，是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。
專項業務類資格考試，即「專業資格考試」，主要面向已經進入證券業從業的人員，主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
管理類資格考試，即「管理資質測試」，主要面向擬任證券經營機構高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必備的管理流程和管理標准。

其次，就是進入證券公司，積累你的工作經驗！

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希望我的回答能對您有所幫助，如果滿意請採納！

㈣ 證券從業人員每年的培訓不少於多少小時

不少於15個課時，其中必修10，選修5.