證券員工合規培訓

㈠ 證券投資基金銷售人員每年至少要合規培訓多久

要強調一下：

1、如果有這個證，才有銷售的資格，很多銀行的客戶經理都需要考回這個證才答能推銷銀行的理財產品（當然，針對的是基金產品）
2、有的時候可能不考這個證也能賣這些產品，但是，如果沒有這個資格證的話，就沒有提成，說白了就是白幹了

㈡ 證券從業人員合規問題

您好，現在對證券從業人員代客戶操作管理十分嚴格，建議不要嘗試。

㈢ 證券從業人員 合規

沒事的。
證券法規定，就從業人員不能在開立證券賬戶，不能通過證券賬戶交易股票。
只要你不開立證券賬戶就可以了。

㈣ 網上一些證券頻道課程培訓合規嗎

網上很多這樣股評，他抄們培訓未說不合規則也沒說和規則，法律的模糊區，其實就是一般的股票常識教育如果你打算炒股如果收費便宜幾百塊內的學學無妨，有點常識比看書自己理解快點，如果想在股市混，是實戰出來的，可以說的虧出來後總結出來自己的方法。講老實沒人教你，網上的培訓你把你教出能學會止損就很厲害了！別指望教你賺錢！

㈤ 證券公司合規專員主要做些什麼

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業回自律規則的變化，在公司答內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

㈥ 證券公司及其從業人員如何依法合規開展證券交易業務

一般都始有從業人員行業准則的，例如：不會給投資者承諾收益，或者什麼開戶有東西送等等。

㈦ 證券公司的 合規人員有什麼要求是什麼標准

合規就是好像一個全公司的督導，主要是督促和監督公司員工，在業務上有沒有違規，包內括對內的自容己的自身和對外的客戶的服務和營銷是否違規，就好像你是一個單位的公檢法部門，平時的任務就是找出大家有沒有違反各項法律規章制度，及時改正和預警！合規崗是經常要學習和考試的，因為各項政策法規都是在變動的！

㈧ 證券從業人員行為八要

證券從業人員行為抄准則襲（八要十不準）
八要：
1、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
2、要熱愛本職工作，努力鑽研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
3、要堅持「公平、公正、公開」原則，保護投資者的合法權益；
4、要嚴格遵守操作規程，准確、及時執行客戶指令，保守客戶秘密；
5、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立「客戶至上」職業道德風尚；
6、要服從管理，規范服務，忠於職守，維持證券交易中的正常秩序；
7、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
8、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
1、不準為自己或親友買賣證券；
2、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；
3、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
4、不準對客戶的交易作更改；
5、不準挪用客戶的有價證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券
6、不準向他人泄露客戶的委託事項及有關交易情況；
7、不準接受客戶的買賣證券的全權委託；
8、不準為客戶透支；
9、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；
10、不準有任何操縱市場行為。

㈨ 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規版性進行審查、監督和權檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(9)證券員工合規培訓擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

㈩ 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規內則容的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。