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全国债券从业人员培训教材下载

发布时间:2021-01-19 14:36:42

Ⅰ 企业怎么加入全国银行间债券市场

你好,我来试着回答你的问题。

首先要明白全国银行间债券市场的职能。
简单的来说,银行间债券市场是一级市场(发行市场)和二级(交易市场)的综合,并且占据债券发行交易的绝对市场。与银行间债券交易市场相对的有,沪深交易所市场,商业银行柜台银行(个人办理凭证式国债到商业银行开户)。

这样你的问题就涉及2块内容了:
1. 企业如何在全国银行间债券市场发行债券
2. 企业如何参与全国银行间债券市场进行债券交易

问题1:
因为债券要求的收益稳定性(这就是为什么债券又叫固定收益),所以债券的上市的审核比股票IPO有过之而无不及。股票的好坏看公司的基本面,债券的优劣则主要看债券发行人的信用等级。

所以企业在银行间债券市场发行债券的难易与途径,就与其自身的信用等级密切相关。楼主并没有定义是什么企业,那么我就说下容易混淆的两种情况吧:

一类叫公司债。是由符合公司法,证券法等规定的公司,而且注意,目前处于试点阶段,仅仅限于上市公司。若公司未上市,就不用考虑了。如果是上市公司,那过程就跟股票IPO一样,经过中介证券公司,而后上市。

另一类,叫企业债,其实是中央直属企业经过发改委批准后发行的债券。注意和公司债的不同。这类债券,因为央企的信用等级高,所以发行容易,发行的重点即在于获得发改委的审批。

问题2:
企业参与银行间债券市场进行交易。

目前银行间债券市场参与交易的机构主要是:商业银行,证券公司,保险公司,基金。

或楼主所指企业为非银行金融机构,可在银行间债券市场直接进行债券买卖交易。若企业为非金融机构,则通过结算代理进入银行间市场,并且这类公司投资绝大数为央行票据,为了是进行流动性管理。

Ⅱ 中国证券业协会远程培训系统c15093课后测验

一、单项选择题
1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线,对于发行、转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过( )人
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500

描述:非公开发行公司债券的私募底线
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
2. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括( )。
A. 做市交易方式
B. 协议成交方式
C. 拍卖竞价方式
D. 集合竞价方式

描述:报价系统为质押式协议回购提供的交易方式
您的答案:A,D,C,B
题目分数:10
此题得分:0.0
3. 报价系统提供多样化的发行转让服务,可以支持的非公开发行公司债券发行方式主要有( )等。
A. 定价发行
B. 公开发行
C. 招标发行
D. 簿记建档

描述:公司债券在报价系统发行的方式
您的答案:D,C,A
题目分数:10
此题得分:10.0
4. 报价系统提供灵活的登记结算支持,其中资金支付渠道包括( )等。
A. 中国结算
B. 第三方支付机构
C. 商业银行

描述:报价系统的资金支付渠道
您的答案:B,C,A
题目分数:10
此题得分:10.0
5. 目前,非公开发行公司债券的交易场所包括( )。
A. 沪深交易所
B. 股转系统
C. 报价系统
D. 证券公司柜台

描述:非公开发行公司债券的交易场所
您的答案:B,C,A,D
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。

描述:质押券
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 开展质押式协议回购的投资者,必须符合质押券本身的投资者适当性规定。

描述:质押式协议回购交易投资者适当性管理
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:0.0
8. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制,对发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。

描述:非公开发行公司债券采取事后备案制
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 非公开公司债券发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,不能参与认购与转让该发行人发行的债券。

描述:非公开发行公司债券合格投资者的规定
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 目前,中证机构间报价系统股份有限公司对在报价系统开展的债券业务进行日常管理。

描述:报价系统债券业务
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0

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